• разработка и написание внутренних документов по финансовому мониторингу;
• постановка технологических заданий по доработке и автоматизации программного обеспечения;
• анализ финансовых операций клиентов с учетом риск-ориентированных подходов с целью недопущения банком рисковой деятельности;
• формирование запросов клиентам с последующим анализом предоставленных документов;
• выполнение процедур по отказу в обслуживании клиентам;
• обязательный и внутренний мониторинг финансовых операций клиентов;
• взаимодействие с ГСФМУ: ответы на ХС, выполнение ХМ и др.;
• взаимодействие с НБУ: ответы на запросы, проверки и т.д.;
• формирование и подача стат. отчетности.
• и др.

Организация процесса оценки операционного риска (разработка внутренних нормативных документов, самооценка, сбор и регистрация событий в базе данных операционных инцидентов, подготовка и подача отчетности, мониторинг KRI, расчет капитала и риск - аппетита под операционный риск, и др)

• анализ валютных контрактов на предмет наличия индикаторов рисковых финансовых операций;
• взаимодействие с ГСФМУ: ответы на ХС, выполнение ХМ и др.;
• взаимодействие с НБУ: ответы на запросы, проверки и т.д.;
• контроль за осуществлением идентификации и изучения клиентов, установление конечных бенефициарных владельцев, выявление публичных деятелей, близких или связанных с ними лиц;
• осуществление обязательного и внутреннего финансового мониторинга;
• подготовка отчетности D0, 2Н, 2F;
• провидение углубленной проверки финансовых операций клиентов и сути их деятельности;
• разработка внутренних Положений банка;
• организация процессов взаимодействия с подразделениями по вопросам финансового мониторинга;
• составление отчетов на Председателя Правления;
• ежеквартальный мониторинг рисков клиентов;
• организация процессов взаимодействия с подразделениями по вопросам финансового мониторинга;
• постановка технологических заданий по доработке и автоматизации программного обеспечения (оценки рисков, расчет финансового состояния, анкеты, отчеты и др.)

• разработка и внедрение внутренних документов по операционному риску;
• провидение самооценки операционного риска и инструментов контроля;
• организация и взаимодействие с подразделениями Банка по вопросам управления операционным риском;
• сопровождение базы инцидентов ОР;
• ежедневный мониторинг ключевых показателей риска;
• идентификация и оценка операционных рисков в процессах банка;
• определение профиля риска Банка (в разрезе его подразделений);
• мониторинг новых клиентов на признаки связанности;
• мониторинг операций со связанными лицами (соблюдение рыночных условий);
• актуализация перечня связанных лиц;
• сбор и анализ анкет связанных лиц, заведения данных контрагентов в SR-Bank;
• внедрение и сопровождение статистической отчетности (форма 661);
• согласование ВНД подразделений Банка по вопросам операционного риска.

• организация процессов взаимодействия с подразделениями по вопросам финансового мониторинга;
• разработка и написание внутренних документов по финансовому мониторингу;
• постановка технологических заданий по доработке и автоматизации программного обеспечения (оценки рисков, расчет финансового состояния, анкеты, отчеты и др.);
• обязательный и внутренний мониторинг финансовых операций клиентов;
• ежеквартальный мониторинг рисков клиентов;
• ежеквартальная оценка и анализ использования услуг банка для легализации криминальных доходов/финансирование терроризма;
• оценка соответствий операций клиента видам деятельности и его финансовому состоянию;
• составление отчетов на Председателя Правления;
• взаимодействие с ГСФМУ: ответы на ХС, выполнение ХМ и др.;
• взаимодействие с НБУ: ответы на запросы, проверки и т.д.;
• отчетность D0, 2Н, 2F и др.;
• ежедневный контроль по вопросам рисковой деятельности Банка.

• разработка и написание внутренних документов по финансовому мониторингу;
• постановка технологических заданий по доработке и автоматизации программного обеспечения (оценки рисков, расчет финансового состояния, анкеты, отчеты и др.);
• обязательный и внутренний мониторинг финансовых операций клиентов;
• ежеквартальный мониторинг рисков клиентов;
• ежеквартальная оценка и анализ использования услуг банка для легализации криминальных доходов/финансирование терроризма;
• оценка соответствий операций клиента видам деятельности и его финансовому состоянию;
• взаимодействие с ГСФМУ: ответы на ХС, выполнение ХМ и др.;
• взаимодействие с НБУ: ответы на запросы, проверки и т.д.;
• отчетность D0, D1 и др.

• организация финансового мониторинга;
• разработка и внедрение нормативной базы по финансовому мониторингу;
• участие в рабочей группе по доработке, внедрению и автоматизации программного обеспечения по вопросам финансового мониторинга;
• разработка регламентов по взаимодействию подразделений банка с финансового мониторинга и комплаенс контроля;
• формирование отчетов Правлению и Совету директоров по комплаенс контролю, выявленным комплаенс рискам и плана мероприятий по их устранению;
• инструктаж и обучение работников фронт офиса по вопросам финансового мониторинга и др.

• аудит организации депозитарных операций хранителя;
• проверка организации и провидения финансового мониторинга;
• аудит судного портфеля микрокредитования клиентов Банка;
• ревизия кассы и хранилища;
• участие в комплексных проверках региональных подразделений и центрального офиса;
• составление отчетов для руководства по результатам проверок;
• составление рекомендаций по устранению выявленных нарушений и улучшения системы внутреннего контроля;
• контроль над исполнением данных рекомендаций;
• составление и сопровождение актов приема-передачи дел, документов, денежных средств и ценностей, товарно-материальных ценностей от Главы Правления Банка Временному администратору и др.

Аудитор Службы внутреннего аудита

должностные обязанности:

• осуществление аудита депозитного портфеля;
• осуществление аудита кредитного портфеля;
• аудит финансово-хозяйственной деятельности;
• составление отчетов для руководства по результатам проверок и др.

Главный экономист Отдела финансового мониторинга

должностные обязанности:

• разработка и внедрение в работу внутренних документов Банка по направлению;
• формирование консолидированных отчетов D0, D1;
• контроль процесса выполнения требований законодательства, касающегося идентификации и изучения клиентов;
• выявление, анализ и предоставление информации Уполномоченному органу относительно операций подлежащих финансовому мониторингу;
• ведение реестра операций финансового мониторинга;
• формирование ответов на запросы Уполномоченного органа;
• инструктаж и обучение работников Банка по вопросам финансового мониторинга;
• постановка технологических задач по доработке программного обеспечения и др.

• системный анализ операций по всему спектру банковских операций с клиентами;
• контроль над соблюдением филиалами Банка требований законодательства при идентификации и изучения клиентов;
• проведение учебно-консультационной работы с ответственными работниками (гл.бухгалтерами) филиалов по вопросам финансового мониторинга;
• выездные инспекции филиалов Банка и предоставление рекомендаций относительно обеспечения эффективного и качественного проведения финансового мониторинга;
• формирование консолидированных отчетов D0, D1;
• постановка технологических задач по доработке программного обеспечения;
• контроль над соблюдением филиалами Банка процесса выявления финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу и др