Підготовка та здійснення аудиторських перевірок за різними напрямками діяльності банку, консолідація та аналіз отриманих результатів, складання аудиторських звітів, підготовка рекомендацій за результатами перевірки та здійснення контролю за їх виконанням. Супроводження перевірок за різними напрямків, що здійснюються НБУ (інспектування, комплексні, тематичні, фінансовий моніторинг, валютний нагляд), перевірок ФГВФО та перевірок зовнішніх аудиторів. Підготовка матеріалів для оцінки Банку за методикою SREP. Написання внутрішніх нормативних документів. Складання плану роботи Служби внутрішнього аудиту. Оцінка системи внутрішнього контролю Банку. Складання звітності для НБУ, Наглядової Ради та інших підрозділів Банку.

Аналіз інцидентів, що містять комплаєнс-ризик, розробка відповідних рекомендацій, ведення бази інцидентів. Дослідження випадків неприйнятної поведінки в банку, порушень у діяльності банку, подій внутрішнього та зовнішнього шахрайства. Імплементація вимог щодо побудови Системи внутрішнього контролю в банку. Підготовка висновків стосовно комплаєнс-ризику для ухвалення кредитних рішень щодо кредитів пов’язаним банком особам, щодо комплаєнс-ризику, який притаманний значним змінам у діяльності банку, конфлікту інтересів співробітників. Аналіз документів щодо здійснення Банком закупівель.

Підготовка та здійснення аудиторських перевірок за різними напрямками діяльності банку, консолідація та аналіз отриманих результатів, складання аудиторських звітів, підготовка рекомендацій за результатами перевірки та здійснення контролю за їх виконанням. Супроводження перевірок з різних напрямків, що здійснюються НБУ (фінансовий моніторинг, валютний нагляд, комплексні, тематичні), перевірок ФГВФО та перевірок зовнішніх аудиторів. Співпраця з підрозділами 2-ї лінії захисту (комплаєнс, ризики) щодо побудови та забезпечення роботи системи внутрішнього контролю. Написання внутрішніх нормативних документів. Складання плану роботи внутрішнього аудиту. Складання звітності для НБУ та Наглядової Ради.

Здійснення аудиторських перевірок за різними напрямками діяльності банку, консолідація та аналіз отриманих результатів, складання аудиторських звітів, підготовка рекомендацій за результатами перевірки та здійснення контролю за їх виконанням. Супроводження зовнішніх перевірок

Побудова та забезпечення роботи системи фінансового моніторингу у компанії. Контроль за дотриманням вимог чинного законодавства України у сфері фінансового моніторингу та нормативно - правових актів НБУ. Здійснення перевірок структурних підрозділів компанії. Супроводження перевірок Національного банку України. Листування з НБУ щодо проведених перевірок , підготовка матеріалів , надання пояснень. Розробка внутрішніх нормативних документів.

Здійснення перевірок дотримання банками, фінансовими установами, та їх підрозділами, пунктами обміну іноземної валюти вимог нормативно-правових актів НБУ та іншого чинного законодавства України. Підготовка документів щодо застосування заходів впливу до уповноважених банків та фінансових установ.

Інспектування банків 1,2,3,4 груп за різними напрямками. Складання довідок про результати інспектування банків. Перевірка наявності та стану предметів застави за кредитними договорами рефінансування, укладеними з НБУ.

Здійснення перевірок дотримання банками, фінансовими установами та їх підрозділами, пунктами обміну іноземної валюти вимог валютного законодавства України та нормативно-правових актів НБУ. Реєстрація кредитів (позик) в іноземній валюті від нерезидентів, пунктів обміну іноземної валюти, погодження агентських угод. Підготовка документів щодо застосування заходів впливу до уповноважених банків та фінансових установ.