забезпечення безперервної роботи підрозділу внутрішнього аудиту Банку відповідно до ПП НБУ №311, МСВА та принципів діяльності, визначених у зазначених документах;

забезпечення професійної підготовки та навчання внутрішніх аудиторів;

складання фінального річного плану (змін до нього) проведення аудиторських перевірок (аудиту) Банку, підготовка матеріалів плану (змін до них) на затвердження Раді Банку;

внесення змін до політик та аудиторських процедур, які застосовуються внутрішніми аудиторами для проведення аудиторської перевірки (аудиту);

складання звіту про виконання річного плану проведення аудиторських перевірок (аудиту) та подання його на затвердження Раді Банку у обумовлений термін, із наданням підтвердження щодо організаційної незалежності підрозділу внутрішнього аудиту;

забезпечення подання керівникам структурних підрозділів, Правлінню та Раді Банку звітів за результатами проведення аудиторських перевірок (аудиту) для прийняття ними відповідних організаційних (коригувальних) заходів;

розроблення (в т.ч. внесення змін) та підтримання системи моніторингу виконання керівниками Банку рекомендацій (пропозицій), наданих за результатами аудиторських перевірок (аудиту);

подання Раді Банку щопіврічної інформації (звіту) про стан реалізації, Правлінням та керівниками підрозділів Банку рекомендацій (пропозицій) із усунення порушень і недоліків у діяльності Банку, виявлених за результатами аудиту;

прийняття участі у розробці програми забезпечення та підвищення якості внутрішнього аудиту Банку з урахуванням вимог стандартів внутрішнього аудиту, забезпечення періодичного звітування Раді та Правлінню Банку про її виконання;

складання і подання до НБУ відповідно до вимог ПП НБУ №311 звіту про роботу УВА та інші документи за результатами внутрішнього аудиту Банку;

забезпечення, в межах своїх повноважень, співпраці із зовнішніми аудиторами, органами державної влади та управління, які в межах компетенції здійснюють нагляд за діяльністю Банку, у тому числі з Національним банком, а також зовнішнім оцінювачем якості проведення внутрішнього аудиту відповідно до вимог ПП НБУ №311 та МСВА;

ведення бази внутрішніх нормативних документів Банку.

• проведення аудиторських перевірок (планових та позапланових);
• розроблення та складання аудиторських звітів, висновків та пропозицій та інших документів за результатами перевірок;
• розроблення рекомендацій та вказівок щодо усунення виявлених порушень;
• розробка та впровадження методології проведення аудиту різних напрямків банківської діяльності, в тому числі аудит процесів (програм аудиту);
• оцінка ефективності організації внутрішнього контролю в банку:
• організація подальшого аудиту (постаудит) за результатами внутрішніх аудиторських перевірок;
• аналіз планів заходів за результатами;
• розроблення та впровадження метології організації та проведення аудиту відповідно до Міжнародних стандартів внутрішнього аудиту та вимог Постанови НБУ #311
• взаємодія та супровід перевірок НБУ, контролюючих органів та зовнішних перевірок.

• проведення аудиторських перевірок (планових та позапланових);
• розроблення та складання аудиторських звітів, висновків та пропозицій та інших документів за результатами перевірок;
• розроблення рекомендацій та вказівок щодо усунення виявлених порушень;
• розробка та впровадження методології проведення аудиту різних напрямків банківської діяльності, в тому числі аудит процесів (програм аудиту);
• оцінка ефективності організації внутрішнього контролю в банку:
• організація подальшого аудиту (постаудит) за результатами внутрішніх аудиторських перевірок;
• аналіз планів заходів за результатами аудиту;
• підготовка та консолідація звітності роботи підрозділу внутрішнього аудиту;
• проведення самооцінки діяльності підрозділу внутрішнього аудиту;
• проведення планування роботи підрозділу внутрішнього аудиту на рік.

- проведення аудиторських перевірок (планових та позапланових комплексних та тематичних);

- розроблення та складання аудиторських звітів, висновків та пропозицій та інших документів за результатами перевірок;

- розроблення рекомендацій та вказівок щодо усунення виявлених порушень;

- розробка та впровадження методології проведення аудиту різних напрямків банківської діяльності, в тому числі аудиту процесів (програм аудиту);

- оцінка ефективності організації внутрішнього контролю в Банку;

- організація подальшого аудиту (постаудит) за результатами внутрішніх аудиторських перевірок;

- аналіз планів заходів за результатами аудиту;

- експертиза внутрішніх політик, положень, правил, інструкцій, технологічних карт, банківських продуктів, типових договорів, тарифів банку та інших внутрішніх документів банку;

- взаємодія та супровід перевірок НБУ (в т. ч. стрес - тестування), контролюючих органів та зовнішніх аудиторів (в т. ч. перевірки щодо визначення переліку пов'язаних осіб Банку);

- розробка та актуалізація положення про Службу внутрішнього аудиту та посадових інструкцій внутрішніх аудиторів.

- моделювання та оптимізація процесів аудиторських перевірок/методології;

- проведення аудиторських перевірок (планових та позапланових комплексних та тематичних);

- розроблення та складання аудиторських звітів, висновків та пропозицій та інших документів за результатами перевірок;

- розроблення рекомендацій та вказівок щодо усунення виявлених порушень;

- оцінка ефективності організації внутрішнього контролю в Банку;

- організація подальшого аудиту (постаудит) за результатами внутрішніх аудиторських перевірок;

- аналіз планів заходів за результатами аудиту;

- взаємодія з НБУ, контролюючими органами та зовнішніми аудиторами;

- експертиза внутрішніх політик, положень, правил, інструкцій, технологічних карт, банківських продуктів, типових договорів, тарифів банку та інших внутрішніх документів банку;

- моніторинг та консолідація матеріалів здійснення внутрішнього послідуючого контролю, надання рекомендацій по усуненню встановлених порушень та недоліків;

- ведення та консолідація методологічної бази Банку.

- розробка внутрішніх положень Банку, інструкцій та методик, що регулюють діяльність Банку у сфері управління операційним ризиком;

- моніторинг та консолідація матеріалів здійснення внутрішнього послідуючого контролю, надання рекомендацій по усуненню встановлених порушень та недоліків;

- оцінка операційних ризиків та забезпечення збору даних про операційні втрати, підготовка рекомендацій щодо недопущення виникнення подібних випадків у майбутньому;

- моніторинг виконання планів заходів щодо обмеження рівня операційного ризику;

- виявлення та оцінка операційних ризиків в банківських процесах;

- аналіз операційних ризиків у внутрішньобанківських нормативних документах;

- періодичний розрахунок та оцінка рівня операційного ризику (стрес-тестування);

- підготовка звітів, аналітичних матеріалів Комітету з ризиків Банку щодо стану внутрішнього контролю, оцінки та моніторингу рівня операційного ризику.

- проведення перевірок, складання аудиторських висновків та звітів за результатами проведених перевірок роздрібного бізнесу (депозити та вклади фізичних осіб, міжнародні термінові перекази, операції з пластиковими картками МПС, кредитування фізичних осіб);

- оцінка ризиків банківської діяльності за результатами проведених аудиторських перевірок роздрібного бізнесу;

- надання рекомендацій щодо запобігання та усунення виявлених аудиторськими перевірками недоліків та порушень, ефективного управління фінансовими та операційним ризиками роздрібного бізнесу;

- здійснення контролю за своєчасним і повним виконанням наданих рекомендацій;

- експертиза внутрішніх політик, положень, правил, інструкцій, технологічних карт, банківських продуктів, типових договорів, тарифів банку та інших внутрішніх документів банку з питань здійснення операцій з фізичними особами;

- аналіз нових роздрібних продуктів щодо відповідності умовам стандартам продукту вимогам нормативно-правових актів НБУ та внутрішньобанківським нормативним документам;

- проведення та прийняття участі у службових розслідуваннях щодо неправомірних дій (шахрайства) з боку як керівництва структурних підрозділів, так і окремих виконавців Банку.